Ф о р м а 2 ОПИТУВАЛЬНИЙ ЛИСТ
по проведенню внутрішнього аудиту ____________________________________________________________________________________________ найменування підрозділу Об'єкт аудиту ________________________________________________________________________________ код і найменування документа

№ п.п. Інструмент контрольно питання Відповідь Пояснення Так Ні 1. Загальні питання 1.1 Чи є в підрозділі перелік документів, що відносяться до системи якості 1.2 Чи має перелік документів офіційний статус (вкажіть в поясненні ким і коли затверджений) 1.3 Призначено чи особа, відповідальна за підтримку переліку в робочому стані і його ведення (вкажіть в поясненні ким, коли і яким документом це особу призначено) 1.4 чи встановлений документальний порядок ознайомлення персоналу з документами, включеними до переліку і відносяться до виконуваної ними р боті (вкажіть в поясненні яким документом встановлено цей порядок) 1.5 Чи встановлені документально вимоги до зберігання, внесення змін і вилученню документів (вкажіть в поясненні яким документом) 1.6 Ознайомлений чи персонал підрозділу з Політикою в сфері якості 1.7 Чи є документальне підтвердження ознайомлення персоналу з Політикою в області якості 2. Спеціальні питання
П р и м і т а н і е. Перелік загальних питань є рекомендованим і може доповнюватися аудитором при складанні опитувального листа, виходячи з мети і завдань конкретного аудитора.

4. Обстеження об'єкта включає:

5. На заключній нараді керівник і персонал аудітіруемого підрозділи знайомляться з результатами аудиту та складають протокол.

6. Керівник аудітіруемого підрозділи спільно з аудиторами при виявленні невідповідностей аналізують їх причини, розробляють коригувальні дії, визначають терміни, відповідальних за реалізацію. Всі дані реєструються в плані коригувальних дій (форма 3).

Ф о р м а 3

СТВЕРДЖУЮ
________________________________________
директор по приналежності
________________________________________
підпис
<______> ________________________________ </ ______>

Реєстраційний № звіту _____________

K Про Р Р Е K Т І Р У Ю Щ І Е Д Е Й С Т У І Я № п.п. Невідповідність (пункт СТП СK / невідповідність) Причина невідповідності Kорректірующіе дію Відповідальний за усунення невідповідності Термін виконання Відмітка про виконання 1 2 3 4 5 6 7 П Р Е Д У П Р Е Ж Д А Ю Щ І Е Д Е Й С Т У І Я № п.п. Пропозиція щодо вдосконалення діяльності підрозділу Обгрунтування пропозиції Відповідальний за виконання Термін виконання Відмітка про виконання 1 2 3 4 5 6 Головний аудитор _______________________
підпис _______________________
ПІБ <_____> ________________ </ _____> Начальник аудітіруемого підрозділу _______________________
підпис _______________________
ПІБ <_____> ________________ </ _____>
ПІДСУМКОВИЙ ЗВІТ ВИДАНО:
1) ___________________________
2) ___________________________

Аудитори можуть розробити рекомендації, пропозиції щодо вдосконалення діяльності аудітіруемого підрозділи, які після узгодження з керівником підрозділу включаються в план попереджувальних заходів. Головний аудитор складає підсумковий звіт (форма 4), і фахівці бюро з управління якістю реєструють його в журналі, присвоївши йому порядковий номер.

Ф о р м а 4 ФОРМА ПІДСУМКОВОГО ЗВІТУ ПРО аудиті

7. Узгодження, затвердження та надання підсумкового звіту в БУК. Спочатку все коригувальні дії реєструвалися в спеціальному журналі, і, фактично, доводилося дублювати протоколи невідповідностей і план коригувальних дій. Було вирішено анулювати цей журнал. І зараз заповнюється тільки журнал реєстрації підсумкових звітів.

8. Підсумковий звіт розсилається в задіяні за планом коригувальні та запобіжні дії підрозділу.

9, 10. Усунення невідповідностей. Аудитори перевіряють виконання коригувальних і запобіжних дій в зазначені терміни і роблять позначку в плані коригувальні та запобіжні дії в БУК.

11, 12. Залежно від того, усуваються невідповідності чи ні, на підставі поданих аудиторами документів щодо усунення невідповідностей фахівці БУК становлять службову записку про заохочення аудиторів, узгоджують її з заступником генерального директора з якості та передають на оплату в відділ праці і заробітної плати.

Для підвищення кваліфікації та вдосконалення методів роботи раз в півріччя фахівці БУК за участю заступника генерального директора з якості організовують зустрічі аудиторів, де вони в неформальній обстановці обмінюються досвідом. На цих зустрічах:

Неофіційна обстановка дозволяє аудиторам вільно висловлювати свої зауваження і формулювати пропозиції щодо вдосконалення організації та методики проведення аудиту. Так, на зустрічі з внутрішніми експертами-аудиторами в червні 1999 року були висловлені пропозиції щодо спрощення процесу документування аудитів, а перед фахівцями БУК була поставлена ​​задача щодо вдосконалення документації. Для виконання цього завдання було вивчено досвід німецьких фахівців за якістю, фахівців-аудиторів підприємств області та нашого заводу. В результаті були перероблені форми для реєстрації аудитів, проведені пробні аудити з використанням нових форм опитування. Форми введені в дію. Замість семи об'ємних форм аудитори заповнюють тепер п'ять. Якщо раніше підсумковий звіт займав від 14 до 82 сторінок, то зараз він налічує 6-14 сторінок. При цьому обсяг інформації збережений. Таким чином, число сторінок скоротилося в 2,7 рази, а значить, скоротився час заповнення форм. Крім того, було вирішено відмовитися від класифікації невідповідностей на значні і незначні. Кожне невідповідність вимагає коректування. Головним аудиторам видані форми для реєстрації результатів проведення внутрішніх аудитів СК в електронному вигляді.

На зустрічах аудиторів заступник генерального директора з якості знайомить їх з інформацією, отриманою на семінарах, навчаннях, конференціях за якістю, а також від споживачів, при відвідуванні підприємств автомобільної промисловості - "ГАЗ" і "АвтоВАЗ". Знання проблем і питань, пов'язаних з якістю продукції та взаємовідносинами з споживачами, дозволяє аудиторам оцінити свій внесок у кінцевий результат.

Організацію внутрішніх аудитів на нашому підприємстві відрізняє:

Особливо слід відзначити, що при навчанні внутрішніх аудиторів велика увага приділяється етичним аспектам підготовки і проведення аудитів - розроблений моральний кодекс аудитора.

На нарадах, днями якості підрозділів і заводу керівництво служби якості постійно доводить до керівників і фахівців думка про те, що аудит - це не контроль, а допомога підрозділу в їх діяльності, допомога в удосконаленні роботи. Тому керівники підрозділів самі виявляють бажання пройти аудит і не тільки внутрішній, а й зовнішній. Узагальнені результати аудитів за IV квартал 1998 року - I півріччя 2000 р приведені в таблиці.

Проведення внутрішніх аудитів дозволили в короткі терміни істотно поліпшити роботу підрозділів заводу, про що свідчать наступні факти.

1. СК успішно пройшла сертифікаційний аудит, за результатами якого видано сертифікат.

2. При проведенні внутрішнього аудиту в цеху складування сировини і матеріалів (зовнішня майданчик) було виявлено 39 невідповідностей по дев'яти елементів СК (4.1, 4.5, 4.8, 4.9, 4.11, 4.13, 4.14, 4.16, 4.18), по ним розроблені і виконані коригувальні заходи, ефективність яких підтверджують результати зовнішньої інспекційної перевірки. У цьому цеху не виявлено жодного невідповідності, зроблено лише одне спостереження. У цеху виробництва емалей внутрішніми аудиторами виявлено 44 невідповідності, при зовнішньої інспекційної перевірки зафіксовано лише одне спостереження.

За результатами останньої інспекційної перевірки в травні 2000 р зовнішні експерти відзначили глибокі знання рядового персоналу в області якості. В акті перевірки системи якості записано: "Спостерігається тенденція до розвитку і вдосконалення СК підприємства".

3. Істотно поліпшена діяльність на складах заводу за рахунок забезпечення чіткої ідентифікації та простежуваності сировини і матеріалів з моменту надходження до передачі у виробництво; налагоджений облік.

4. Істотно покращився внутрішній документообіг за рахунок упорядкування документації в підрозділах, оформлення її в єдиному фірмовому стилі, зручному у використанні. Розроблено і впроваджено в дію номенклатура справ заводу, узгоджена Експертно-перевірочної методичною комісією Управління у справах архівів адміністрації Ярославської області і затверджена генеральним директором заводу.

5. Внесено 75 змін в документацію СК.

6. Удосконалено технологічна документація.

7. Підвищився рівень контролю за виконавською і технологічною дисципліною.

8. Складено план будівництва і введення в дію додаткових складських приміщень для зберігання і відвантаження готової продукції.

9. Чи покращилася культура виробництва.

З огляду на ефективність внутрішнього аудиту, на засіданні Координаційної ради прийнято рішення збільшити чисельність внутрішніх аудиторів шляхом навчання за спеціально розробленою програмою. Крім того, планується навчити всіх керівників і працівників підприємства, що беруть участь в різних перевірках (комплексних перевірках з техніки безпеки, перевірках стану метрологічного забезпечення та ін.), Методам проведення аудиту з метою надання повної, чіткої інформації для аналізу і прийняття необхідних рішень керівництвом заводу.

Таким чином, можна стверджуваті, что Внутрішній аудит ставши на заводі дієвім механізмом реализации принципом Безперервна поліпшень. Більш того, для нашого підприємства це не тільки обов'язкова вимога МС ISO серії 9000, а й можливість постійно підтримувати "тонус" персоналу і мати багату інформацію для керівництва про стан справ, а крім того, прекрасний спосіб навчання і підвищення кваліфікації персоналу, аудиторів і керівників перевіряються підрозділів. У свою чергу, для аудиторів - це можливість показати свої здібності і компетентність на найвищому рівні.

Підготовлено за матеріалами сайту Стандарти та Якість